第一章 總 則
第一條 為加強紀檢監(jiān)察機關案件檔案的科學化、規(guī)范化管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和國家檔案工作有關規(guī)定，結(jié)合紀檢監(jiān)察工作的實際，制定本辦法。
第二條 紀檢監(jiān)察機關案件檔案是指紀檢監(jiān)察機關在履行紀檢監(jiān)察職責，查處各種違紀案件工作中形成并處理完畢的、具有保存價值的、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的紀檢監(jiān)察案件材料。
第三條 紀檢監(jiān)察機關應重視機關檔案工作機構(gòu)設置及人員配備，以便更好地對案件檔案、機關文書檔案及其他門類的檔案實行集中統(tǒng)一管理，并加強指導與監(jiān)督，以確保檔案的完整與安全，便于提供利用，為國家積累史料。
第四條 紀檢監(jiān)察機關案件檔案工作，在國家檔案局統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)下，由中央紀委、監(jiān)察部負責領導與指導；省以下各級紀檢監(jiān)察機關案件檔案工作由本機關辦公廳(室)主管，在業(yè)務上接受上級紀檢監(jiān)察機關和同級地方檔案行政管理部門的指導和監(jiān)督。
第二章 案件材料的立卷和歸檔
第五條 案件材料分為檢查(調(diào)查)類、審理類和信訪類。
第六條 案件材料實行案件承辦部門立卷制度，做到誰辦案誰立卷，案結(jié)卷成。
第七條 案件承辦人員應從受理辦案開始，注意收集辦案全過程形成的材料，結(jié)案后及時整理。案件材料若有遺漏或缺損，應附說明。
案件材料以案件為單位整理立卷。兩個以上單位合辦的案件，主辦單位保存原件，協(xié)辦單位保存復制件或打印件。
第八條 案件材料的歸檔范圍：
1.辦案依據(jù)材料：檢舉、揭發(fā)、申訴材料，領導批示，會議決定。
2.初步核實材料、立案報告。
3.轉(zhuǎn)辦的文字材料。
4.辦案計劃或調(diào)查方案。
5.調(diào)查報告和證明材料。
6.有關案件處理的決定材料：會議記錄、會議紀要、決定事項通知等。
7.批復材料：批復通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復核決定等。
8.正式文件的印件、簽發(fā)稿及主要領導修改的重要文稿。
9.審理報告。
10.與當事人見面材料。
11.結(jié)案報告。
12.與案件有關的通報、報道。
13.與案件有關的聲像材料等。
第九條 案卷材料組合排列應遵循以下原則：
1.卷內(nèi)材料原則上應按照實際辦案程序依次排列。
2.可根據(jù)案件材料的多少，一案一卷或一案數(shù)卷。
3.證據(jù)材料，可按材料所反映的問題或材料的名稱等特征分類，每一類再按時間順序排列。
可按照證據(jù)材料的重要程度，將主要證據(jù)材料排列在前，旁證材料排列在后。
具體排列方法見《附件一：案件檔案卷內(nèi)排列順序》。
第十條 案卷應有案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表。封皮、卷內(nèi)目錄所填內(nèi)容不允許有圓珠筆、鉛筆、復寫字跡及熱敏紙。
應與卷內(nèi)材料相符，并用藍黑或碳素墨水筆書寫，字跡要工整、清晰、規(guī)范。
裝訂的案卷必須依次編定頁號。卷內(nèi)文件無論單面或雙面，應統(tǒng)一在有文字的每頁材料正面的右上角、背面的左上角填寫頁號。
備考表應填寫卷內(nèi)需要說明的情況及立卷人和檢查人的姓名及立卷日期。
對裝訂線外有字跡的文件材料或破損的文件材料，以及與本卷材料不可分割的照片、小字條等，要進行加邊和托裱；對過大的紙張，要折疊；對文件材料上的金屬物要拆除。文件材料不允許有圓珠筆、鉛筆、復寫字跡及熱敏紙。
第十一條 歸檔的案件材料不論辦案時間長短，均應在結(jié)案年度歸檔。案件承辦部門應將當年結(jié)案后整理完畢的案卷，在次年第二季度移交檔案部門。
第十二條 歸檔的案卷應做到歸檔文件齊全完整，分類科學；卷內(nèi)文件排列有序，保持聯(lián)系；案卷標題簡明確切；保管期限劃分準確；裝訂不掉頁不壓字。
第十三條 歸檔時由立卷單位編制移交目錄一式兩份。一份隨卷交檔案部門，一份留立卷部門備查。
第三章 案件檔案的接收和整理
第十四條 機關檔案部門要做好案件檔案的接收工作。按照案件材料立卷和歸檔的要求，檢查案卷質(zhì)量，接收符合要求的案卷。
第十五條 接收案卷時，要逐卷清點并履行交接手續(xù)。
第十六條 檔案部門應將案件檔案作為全宗檔案的一類進行排列和整理。
案件檔案可按年度——組織機構(gòu)或年度——問題(檢查(調(diào)查)案件、審理案件、信訪案件)的方法進行分類。排列方法應保持一致性，不可隨意改動。
第十七條 在分類、排列的基礎上編制案卷目錄等檢索工具，為檔案的利用創(chuàng)造必要的條件，同時應逐步實現(xiàn)計算機管理。
第四章 案件檔案的統(tǒng)計和鑒定
第十八條 檔案部門應建立案件檔案統(tǒng)計制度。對案件檔案收進、移出、利用、銷毀等情況，進行及時準確的登記、統(tǒng)計，并定期將庫存檔案的數(shù)量、利用情況報上級紀檢監(jiān)察機關檔案工作部門。
第十九條 紀檢監(jiān)察機關應定期對保管期限已滿的案件檔案進行鑒定。鑒定工作應在機關辦公廳(室)主管領導的主持下，由檔案部門和有關業(yè)務部門組成鑒定小組，逐卷鑒定，提出處理意見。
第二十條 對確無繼續(xù)保存價值的案件檔案應登記造冊，經(jīng)機關主管領導批準后銷毀。監(jiān)銷人、經(jīng)辦人應在銷毀清冊上簽字。嚴禁將銷毀的檔案出賣或轉(zhuǎn)移給任何部門和個人。
銷毀報告及銷毀清冊應歸入全宗卷保存。
第五章 案件檔案的借閱
第二十一條 各級紀檢監(jiān)察機關須建立案件檔案的借閱制度，便于檔案的利用，確保檔案的安全，防止失密。
第二十二條 紀檢監(jiān)察機關內(nèi)部需要調(diào)閱案件檔案，必須履行審批手續(xù)。
第二十三條 外單位查閱案件檔案需持單位介紹信和本人證件，并報本機關主管領導審批后方可查閱。 第二十四條 借閱案件檔案，不得涂改、損毀、丟失、偽造。如有上述行為，依照《檔案法》有關條款追究法律責任。
第二十五條 經(jīng)批準抄錄、復印的案件檔案材料，由檔案部門核對無誤后，加蓋“檔案證明專用章”，可與檔案原件同效。
第六章 案件檔案的保管和移交
第二十六條 紀檢監(jiān)察機關應創(chuàng)造條件設置檔案庫房，保管案件檔案，要配置必要的設備和設施，不斷改善庫房的保管條件，并逐步采用先進設備，實現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。
檔案庫房必須堅固，門窗嚴密。庫房內(nèi)應保持適當?shù)臏貪穸?，并備有防盜、防火、防光、防有害物等安全設施。庫房內(nèi)不得存放與檔案無關的物品。
第二十七條 對于破損、蟲蛀、變質(zhì)、字跡褪色的檔案要及時采取措施并進行修復。
第二十八條 隨案件材料立卷歸檔的錄音、錄像、照片、影片等聲像檔案及實物檔案，應標注制作時間、年代、文字說明、承辦單位、制作人、案卷互見號，并按照有關檔案管理要求單獨存放。
第二十九條 案件檔案應隨同紀檢監(jiān)察機關的其他檔案一起，按期向同級國家綜合檔案館移交。
第七章 附 則
第三十條 各級紀檢監(jiān)察機關可根據(jù)本辦法，結(jié)合工作實際，制定實施細則或補充規(guī)定。
第三十一條 各級黨政機關的派駐或內(nèi)設紀檢監(jiān)察機構(gòu)可參照本辦法。
第三十二條 本辦法由中共中央紀律檢查委員會、監(jiān)察部負責解釋。
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件一
案件檔案卷內(nèi)排列順序
一、檢查(調(diào)查)案件檔案的卷內(nèi)排列順序
(一)主辦、協(xié)辦案件
1.辦案依據(jù)：上級的批件，信訪簡報，檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關領導的批示、會議決定。
2.初步核實報告。
3.立案報告。
4.調(diào)查方案或辦案計劃。
5.證明材料。
6.調(diào)查報告。
7.錯誤事實見面材料。
8.案件進展情況報告及簡報。
9.調(diào)查過程中的往來文書材料。
10.本級有關案件處理的決定：會議記錄、會議紀要、決定事項通知等。
11.本級下達的批復：批復通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復核決定等。
12.下級對本級批復的執(zhí)行情況的報告。
13.承辦部門(紀檢監(jiān)察部門)的結(jié)案意見。
14.對案件的通報、報道、反映等材料。
(二)轉(zhuǎn)辦、過問要結(jié)果案件
1.辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關領導的批示。
2.批轉(zhuǎn)(過問、催辦)下級或有關單位辦理的函件及底稿(電話記錄稿)。
3.下級或有關單位上報的案件查處情況報告(主件及附件)。
4.承辦部門對下級案件查處結(jié)果的意見。
5.承辦部門的結(jié)案報告及領導意見。
(三)核實了解的案件
1.辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關領導的批示。
2.調(diào)查證明材料。
3.核實情況報告。
4.承辦部門的結(jié)案歸檔意見及領導批示。
二、審理案件檔案的卷內(nèi)排列順序
(一)審批案件
1.下級報送或本機關移送的案件處理待審批材料：
(1)下級黨組織或行政部門對案件的審查意見及請示；
(2)調(diào)查報告及主要證據(jù)材料；
(3)本人所在基層黨組織或行政部門的處分決定；
(4)本人檢查、對處分決定的意見及基層組織對本人意見的說明。
2.審理報告。
3.與本人的談話記錄或征求有關部門意見的材料。
4.本級有關案件處理的決定：會議記錄、會議紀要、決定事項通知等。
5.本級報上級審批的請示。
6.上級的批復。
7.本級下達的批復：批復通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復核決定等。
8.下級執(zhí)行批復情況的報告。
9.對案件的通報、報道、反映等材料。
(二)備案案件
1.下級報送的備案材料：
(1)下級對案件處理的批復；
(2)調(diào)查報告及主要證據(jù)材料；
(3)基層黨組織或行政部門的處分決定；
(4)本人檢查、對處分決定的意見及基層組織對本人意見的說明。
2.本級備案報告及領導批示。
三、信訪案件檔案的卷內(nèi)排列順序
(一)辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、控告、申訴材料及有關領導的批示。
(二)批轉(zhuǎn)下級或有關單位辦理的函及底稿。
(三)下級或有關單位上報的案件查處結(jié)果情況報告(主件及附件)。
(四)承辦部門的結(jié)案報告或辦結(jié)意見及領導的批示。
信訪部門直接進行檢查(調(diào)查)和處理的案件檔案，卷內(nèi)排列順序可參照“檢查(調(diào)查)案件檔案的卷內(nèi)排列順序”和“審理案件檔案的卷內(nèi)排列順序”進行排列。
附件二
案件檔案保管期限的劃分原則及對照表
案件檔案保管期限劃分原則
(一)紀檢監(jiān)察機關案件檔案的保管期限分為永久、長期、短期三種。長期保管期限為六十年，短期保管期限為十五年。
(二)紀檢監(jiān)察機關案件檔案的保管期限，應根據(jù)案件的辦理方式、干部管理權(quán)限、案件的查辦結(jié)果以及社會、黨內(nèi)外影響等因素綜合考慮。確定檔案的保管期限的基本原則和方法是：
1.凡屬在本機關權(quán)限內(nèi)直接查處的大案要案及有重要影響的典型案件中形成的，有長遠利用價值的案件檔案，應劃為永久保管。
(1)在本級機關管轄區(qū)域內(nèi)有一定影響或發(fā)有通報的典型案件。
(2)在審批權(quán)限內(nèi)，經(jīng)審理給予正式批復處理的審理類案件。
(3)本級機關正式立案調(diào)查后，按審批權(quán)限需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。
2.凡屬在相當長的時期內(nèi)有利用價值的案件檔案，應劃為長期保管。
(1)本級機關正式立案調(diào)查后，不需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。
(2)本級機關過問、督辦或轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級機關正式立案調(diào)查并作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。
(3)按審批權(quán)限，經(jīng)審理作為備案的審理類案件。
(4)本級機關轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級機關正式立案調(diào)查并作出正式處理的信訪類案件。
3.凡屬在較短的時間內(nèi)有利用價值的案件檔案，應劃為短期保管。
(1)本級機關過問、督辦或轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級機關調(diào)查不需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。
(2)本級機關轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級機關調(diào)查不需要作出正式處理的信訪類案件。
(三)復查、復議的申訴案件，比照上一條所列各款的原則、方法，確定檔案的保管期限。
(四)為了維護案件檔案的完整和聯(lián)系性，紀檢監(jiān)察機關案件檔案保管期限的確定，原則上以案件為單位進行。也可以根據(jù)具體情況，按照本地區(qū)檔案管理部門的規(guī)定，以卷為單位進行，但案件主要案卷的保管期限應按本辦法執(zhí)行。
案件檔案保管期限對照表
一、案件檢查(調(diào)查)類
1.紀檢監(jiān)察機關直接檢查或復查的主辦案件
(1)需履行審批手續(xù)作出處理的 (永久)
(2)決定撤銷立案的案件 (長期)
2.紀檢監(jiān)察機關會同有關單位檢查或復查的案件
(1)需履行審批手續(xù)作出處理的案件 (永久)
(2)決定撤銷立案的案件 (長期)
3.紀檢監(jiān)察機關協(xié)同有關單位檢查或復查的案件
(1)需履行審批手續(xù)作出處理的案件 (永久)
(2)決定撤銷立案的案件 (長期)
4.紀檢監(jiān)察機關未正式立案對某一問題進行一般了解或核查的案件
(1)管理權(quán)限以內(nèi)干部的案件 (長期)
(2)非管理權(quán)限干部的案件 (短期)
5.紀檢監(jiān)察機關通過批轉(zhuǎn)等間接手段檢查或復查某一問題并報來結(jié)果的案件
(1)重要的或典型的案件(包括報來的處理結(jié)果需要審理批復或向黨內(nèi)通報的案件 (永久)
(2)屬管理權(quán)限以內(nèi)的干部、報來的調(diào)查結(jié)果不需要作出審理批復的案件 (長期)
(3)屬非管理權(quán)限干部、報來的調(diào)查結(jié)果對案件當事人作出正式審批處理的案件 (長期)
(4)屬非管理權(quán)限干部、報來的調(diào)查結(jié)果對案件當事人未作出正式審批處理的案件 (短期)
二、案件審理類
1. 紀檢監(jiān)察機關審理批復本機關查處的案件 (永久)
2.下級紀檢監(jiān)察機關報送的審理批復及審理備案案件 (長期)
三、信訪類
紀檢監(jiān)察機關對群眾來信來訪所反映的問題批轉(zhuǎn)有關單位進行調(diào)查或了解并要求回報結(jié)果的案件
1.屬非管理權(quán)限干部、報來的調(diào)查結(jié)果對案件當事人作出正式審批處理的案件 (長期)
2.屬非管理權(quán)限干部、報來的調(diào)查結(jié)果對案件當事人未作出正式審批處理的案件 (短期)