初核轉(zhuǎn)立案，是審查調(diào)查工作的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。這個(gè)節(jié)點(diǎn)需要重點(diǎn)把握兩個(gè)問(wèn)題：
（一）立案的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題
根據(jù)《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》規(guī)定，凡報(bào)批立案的，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)掌握部分違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪事實(shí)和證據(jù)。據(jù)此，盡管初核階段收集證據(jù)的手段具有很大局限性，但審查調(diào)查是嚴(yán)肅的政治工作，作為立案依據(jù)的問(wèn)題，證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該做到基本事實(shí)清楚、基本證據(jù)到位，主要體現(xiàn)在：
一是有關(guān)違紀(jì)違法犯罪構(gòu)成要件的基本事實(shí)要清楚，是否應(yīng)當(dāng)追究紀(jì)律或法律責(zé)任的基本事實(shí)要清楚。也就是說(shuō)，被審查調(diào)查人的某個(gè)行為是構(gòu)成違紀(jì)、職務(wù)違法或職務(wù)犯罪，還是不構(gòu)成任何違紀(jì)違法問(wèn)題，需不需要追究紀(jì)律法律責(zé)任，這個(gè)事實(shí)必須清晰，不能含糊。
舉例而言，被審查調(diào)查人J某妻子要求某私營(yíng)企業(yè)主Z某為其購(gòu)買一輛高檔汽車并長(zhǎng)期占用，但車輛依然登記在Z某親屬名下，J某本人對(duì)此知情，Z某經(jīng)商行為也得到過(guò)J某幫助。J某是否構(gòu)成違紀(jì)、職務(wù)違法或職務(wù)犯罪，要結(jié)合主客觀要件具體分析。如果J某妻子系明確要求Z某購(gòu)買一輛汽車送給自己，為了規(guī)避組織調(diào)查而登記在Z某親屬名下，Z某為了感謝J某也表示送給J某妻子該輛汽車，J某知情并同意。在這種情況下，J某即涉嫌受賄犯罪。
如果J某和Z某合意時(shí)明確表示是借用Z某的車輛，使用一段時(shí)間后，將車輛歸還給Z某，則J某行為難以認(rèn)定為受賄犯罪，但長(zhǎng)期借用管理和服務(wù)對(duì)象車輛，影響公正執(zhí)行公務(wù)，即構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律行為。
如果J某妻子確系因?yàn)闆](méi)有購(gòu)車資格、缺乏代步工具，安排Z某購(gòu)買一輛汽車供自己使用，但雙方當(dāng)時(shí)簽訂了真實(shí)的租賃合同，并且按照市場(chǎng)價(jià)格向Z某支付了相應(yīng)的車輛租金，則難以認(rèn)定J某構(gòu)成違紀(jì)違法行為。
二是證據(jù)要在一定程度上形成相互印證的鏈條，既要有言詞證據(jù)，更要有客觀證據(jù)，不能以單一證據(jù)或單方口供認(rèn)定立案事實(shí)。以典型的行受賄案件為例，初核階段，鑒于被審查調(diào)查人沒(méi)有到案，對(duì)違紀(jì)違法犯罪事實(shí)的研判，主要依靠的是局部證據(jù)，如果僅有行賄人的證言，交代的事實(shí)又是一對(duì)一的收送現(xiàn)金問(wèn)題，則需要審慎研判行賄人交代問(wèn)題的思想狀態(tài)、主觀動(dòng)機(jī)、行受賄情節(jié)、行受賄事由等方面因素，以評(píng)估證言的真實(shí)性、可靠性，避免出現(xiàn)虛假的口供。在符合安全保密要求的情況下，盡可能通過(guò)調(diào)取一些客觀證據(jù)，比如銀行交易流水、出行記錄、項(xiàng)目資料、謀利事實(shí)等客觀證據(jù)予以佐證，必要時(shí)也需要一些證人的證言予以印證。在作為立案依據(jù)的事實(shí)有選擇的情況下，要盡可能選擇有客觀證據(jù)的行受賄事實(shí)作為立案依據(jù)，比如，行賄人給被審查調(diào)查人買房、買車等問(wèn)題，有受賄標(biāo)的實(shí)物、銀行賬戶出資記錄、被審查調(diào)查人實(shí)際占有使用等證據(jù)予以證實(shí)。此外，因?yàn)槌鹾穗A段一般不接觸被審查調(diào)查人，為了避免立案依據(jù)不實(shí)的問(wèn)題，建議至少要核實(shí)兩個(gè)以上的問(wèn)題線索作為立案依據(jù)，避免單一線索查否后，造成顛覆性后果。這就是我們講的“孤證不立”“孤線不立”。
至于違紀(jì)違法問(wèn)題嚴(yán)重到什么程度可以立案，則要根據(jù)擬采取“四種形態(tài)”中哪一種形態(tài)來(lái)確定，根據(jù)調(diào)查掌握的事實(shí)和證據(jù)，確保實(shí)事求是、精準(zhǔn)把握，既不拔高、也不降檔，該采取哪種形態(tài)就采取哪種形態(tài)。比如，某案件在線索摸排階段，承辦部門研判問(wèn)題線索，認(rèn)為被審查調(diào)查人問(wèn)題非常嚴(yán)重，擬朝第四種形態(tài)方向去調(diào)查，但隨著初核階段核查工作的逐步深入，發(fā)現(xiàn)一些事實(shí)難以查清，被審查調(diào)查人的問(wèn)題沒(méi)有預(yù)研判的嚴(yán)重，于是在報(bào)請(qǐng)立案時(shí)，承辦部門實(shí)事求是、糾正思路，建議給予被審查調(diào)查人主動(dòng)講清問(wèn)題的機(jī)會(huì)。被審查調(diào)查人到案后，也積極配合組織調(diào)查，第一天即主動(dòng)交代了實(shí)質(zhì)性的問(wèn)題，并真誠(chéng)認(rèn)錯(cuò)悔過(guò)。最后，該領(lǐng)導(dǎo)干部被給予“斷崖式”處理，案件取得了“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一。
（二）立案的時(shí)機(jī)把握問(wèn)題
案件經(jīng)過(guò)初核階段的核查，從證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)上達(dá)到立案的條件。從程序上講，下一步就是報(bào)請(qǐng)立案的問(wèn)題。一般而言，報(bào)請(qǐng)立案在案件證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到時(shí)即可進(jìn)行。實(shí)踐中，承辦部門要善于從政治的高度、全局的考量思考謀劃案件，報(bào)請(qǐng)立案也要穩(wěn)妥把握時(shí)機(jī)和節(jié)奏。總的要求就是，立案時(shí)機(jī)要服從、服務(wù)于黨中央的中心工作大局，最大程度上實(shí)現(xiàn)政治效果、紀(jì)法效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。舉例而言，如果在黨和國(guó)家或案發(fā)地區(qū)重要慶典、紀(jì)念活動(dòng)，某些重大歷史事件發(fā)生的敏感時(shí)點(diǎn)，不適宜立即立案的，就建議暫緩報(bào)請(qǐng)立案。如果恰逢紀(jì)律教育集中整飭期間，立案查處領(lǐng)導(dǎo)干部的違紀(jì)違法問(wèn)題能夠?qū)崿F(xiàn)更大效果的，則要及時(shí)果斷報(bào)請(qǐng)立案。比如，在政法隊(duì)伍教育整頓期間，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委和各級(jí)紀(jì)委監(jiān)委集中立案查處了一批政法系統(tǒng)中的“害群之馬”，深化了教育整頓效果。比如，在換屆前，查處領(lǐng)導(dǎo)干部跑官要官、買官賣官的違紀(jì)違法案件，能夠有效教育警示各級(jí)黨員干部。